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知识产权国际保护的法律渊源


发布时间:2004年6月19日 马志强 点击次数:2427

[摘 要]:
知识产权的国际保护包括直接调整和间接调整两种方式,分析这两方面的内容可知,知识产权国际保护的法律渊源包括国内法、国际条约和冲突法。随着经济的发展和科学的进步,全面了解各种渊源形式,采取相应的保护方法,对于知识产权权利人的各项权利的保护具有重要的意义。
[关键词]:
知识产权国际保护;国内法;国际条约;冲突法

  知识产权的国际保护,是智力成果完成者特定的创造性智力成果不仅在本国而且在本国以外得到的承认和保护。最初的知识产权具有严格的地域性,因此不存在国际保护的问题。而随着经济特别是信息技术的发展,产品、技术、文字作品的跨国流动趋势的加强,各国知识产权权利人越来越希望在本国获得保护的知识产权在国外也得到承认和保护,以最大限度保障自己的权利和利益。因此,知识产权的地域性开始被打破,其保护的国际化逐步得到发展。

法律渊源是指那些具有法的效力作用和意义的法的外在表现形式,因此,法的渊源也叫法的形式,它侧重于从法的外在的形式意义上来把握法的各种表现形式[1]。以此可知,知识产权国际保护的法律渊源也就是指知识产权国际保护的法律表现形式。对此问题,学者们并没有达成共识。笔者认为,由于知识产权国际保护可以分为直接调整和间接调整两种方式(直接调整通过国内法和国际条约进行,而间接调整则依据冲突法进行)。因此,知识产权国际保护的法律渊源应包括国内法,国际条约和冲突法。下面对三种渊源形式逐一论证。

一、国内法

国内法(包括实体法和程序法)对知识产权的保护是知识产权国际保护的基础。即使在签订有关知识产权的国际条约的前提下,各国也只是承认外国权利人所享有的权利可按本国法律的规定予以保护。知识产权的国际保护并未彻底消除知识产权的地域性特征。这是因为:

(一)知识产权是一种独占权,这种权利是由私法人为创制的。同样的智力成果可以由不同主体同时或先后完成,而智力成果本质上要求独创性和单一性。因此,必须有专门法律赋予其中具有创造性的智力成果的完成人以独占性的支配权,才能构成一项知识产权。同样,由于智力成果没有形体,并且可以同时为许多主体所共同占有,很难为创造者个人完全占有,因此,对智力成果的保护必须通过法律的确认而产生权利。而各国都通过各自独立的国内立法对知识产权的确认和保护确定自己的标准,执行自己的标准。各国都不会在本国范围内无条件实施他国的法律。

(二)各国政治、经济、文化上存在差异,并且经济和科技水平的发展有所不同。这些差异和不同在全球化趋势下的今天仍然存在,并将长期存在。这使得各国根据本国的国情制定适应本国特殊性的保护范围,而且保护内容和保护水平也各不相同。

(三)知识产权包括财产权和人身权,其中财产权是知识产权的重要内容。特别在当今社会,知识产权贸易的收益及知识产权利用上的其他收益在一个国家经济收入中所占的比例已不容忽视。一国无条件地保护依他国法律而产生的知识产权难免会损害本国的经济利益,实践中也没有国家愿意这样做。可以说,利益问题也是地域性存在的根本原因所在。因此,知识产权的国际保护并不是用本国法去保护依外国法产生的知识产权,也不是指用国际条约取代或覆盖国内法[2]。

然而,随着知识产权国际保护趋势的逐渐加强,国内法在各方面也受到一定的限制和影响。各国必须履行自己所加入的条约中所规定的义务。表现在实践中,就是修改国内立法,使其与条约的内容不相冲突。但只要在条约规定的最低要求以上,各国可以按自己的条件确定自己的保护标准。例如,TRIPS协议就仍然尊重知识产权保护的地域性原则,协议第一条规定各成员可以但没有义务在其实施的法律中规定超协议的保护范围,只要不与协议相抵触,各成员可以自己决定在其法律与实践中实施本协议的适当措施。换言之,各成员可以在履行协议或不与协议规定相抵触的前提下制定其保护知识产权的国内法。

二、国际条约

知识产权国际保护的条约包括双边条约和多边条约。双边条约是知识产权国际公约的起源。当前,在未参加知识产权公约的国家之间,以及这种国家与公约成员国之间,甚至公约成员国之间,仍旧广泛采用这种形式。

知识产权国际保护的主要途径是多边条约。自1883年《保护工业产权巴黎公约》诞生以来,尤其是1967年世界知识产权组织成立以来,一系列新的知识产权国际保护的国际公约或条约纷纷问世,到目前为止已有数十个。如上所述,知识产权的国际化并不是取消其地域性(现实中也无法取消),而是对各国不同的知识产权进行必要的协调,求大同存小异。纵观现有的知识产权保护的国际条约,虽然其一般都只规定了一些原则和基本要求,但却对各国知识产权保护水平的提高、冲突的降低和国际保护进程的加快都起了不可忽视的作用。

当然,知识产权的保护归根到底是国内法问题。国际公约要对一国发生效力必须经过一国的加入并要通过一定的国内法程序。但是,知识产权的国际协调为大势所趋,一国要想融入世界大市场,要想在信息时代经济快速发展,要想不落后于时代,就必须与国际接轨,根据知识产权国际保护有关条约的规定,不断改善和提高本国的保护水平。

随着高科技的发展,国际贸易领域中与知识产权相关的贸易领域迅速扩大,国际贸易中涉及专利、商标等问题的概率越来越大。因此,国际贸易中知·08识产权的保护问题逐渐提上议事日程。TRIPS协议便是在这种前提下产生的,与以前的知识产权保护的国际条约相比,其显著特点在于:

(一)TRIPS协议不仅是第一个明确与国际贸易相联系的知识产权保护协议,而且第一次将版权、专利、商标等各种知识产权保护内容融为一体。应当说知识产权的国际保护从一开始就与国际贸易有着内在的联系。但在世界贸易组织成立之前,两者分别由世界知识产权组织和关税贸易总协定负责协调。TRIPS协议的签订打破了这一局面,从一个全新的角度对知识产权进行规范和阐释,使其更加符合当今科技和信息时代的特点。

(二)由于TRIPS协议是“乌拉圭回合”的“一揽子”成果之一,任何WTO成员国迟早都必须履行TRIPS协议规定的义务。而且协议规定,任何缔约方在未征得其他所有缔约方的同意的情况下,不得作出任何保留。这将大大扩展知识产权国际保护的适用范围,提高保护水平。

(三)TRIPS协议采纳了国际贸易中通行的“最惠国待遇原则”。这不仅改变了传统的知识产权的国际保护制度,而且使该原则的适用范围超出了一般的国际贸易范围。在最惠国待遇原则的发展史上,这是一个重要的里程碑。TRIPS协议也同样规定了国民待遇原则,并以其为首要的基本原则,最惠国待遇原则作为其补充。

(四)TRIPS协议规定了较高的保护标准,例如在版权领域,对计算机程序及电影作品规定了出租权,在商标领域特别规定了对驰名商标的保护[3]。(五)TRIPS协议特别规定了保护知识产权的实施,包括成员方有义务根据其国内法提供必要的程序与补救、边境实施制度等。

中国已成为WTO正式成员国。不言而喻,研究TRIPS协议对于中国今后据此保护国际贸易中的知识产权具有重要意义,对于面向21世纪知识经济时代的国际贸易与知识产权保护制度具有深远的影响。它为知识产权的国际保护提出了全新的研究课题,也是关于知识产权国际保护的国际条约发展的新趋势。

三、冲突法

冲突法包括冲突公约和国别冲突法,但至今为止在全球范围内还没有达成统一的有关知识产权的冲突公约。因此,此处论及的冲突法即国别冲突法从某种意义上讲国别冲突法也属于国内法。但由于其特殊的间接调整方式,笔者把它单独列出并加以区别。

冲突法作为知识产权国际保护的法律渊源之一,一直是一个有争议的问题,解决这一问题的关键就是看知识产权国际保护是否产生法律冲突。韩德培教授在《国际私法新论》中认为,国际民事法律冲突产生的原因包括:第一,各国民事法律制度互不相同;第二,各国之间存在正常的民事交往;第三,各国承认外国人在国内的民事法律地位;第四,各国在一定条件下承认外国民事法律在国内的域外效力[4]。在经济日益发展,各国交往日益频繁的今天,知识产权的国际保护无疑是符合这几个条件的。在理论上,冲突法就应在知识产权的国际保护领域中指向不同国家的法律,发挥其间接调整的作用。但实际上,在传统的知识产权国际保护实践中的冲突法一直都指向权利来源国的法律,也就是只适用上文所讲到的国内法。冲突规范只是虚有其表,没有发挥其调节的作用。原因何在?笔者认为,这是因为传统的管辖权制度出于“不方便原则(forumnonconve nient)”、“专属管辖原则”和各国自身经济利益的考虑,各国除了保护依本国法的国内知识产权外,很少受理就外国知识产权提起的诉讼,即使被告的住所就在本国或被告本身即为本国人。根据“版权由权利要求地法院专属管辖”、“工业产权由权利登记地专属管辖”的原则,法院审理案件时适用的权利要求地法与权利登记地法也必然是法院地法,难以真正产生法律冲突。

但是,随着科学技术的迅速发展,侵犯知识产权的行为也日益复杂隐蔽,侵犯人可能同时侵犯权利人在多个国家的知识产权,也可能在行为地不构成侵犯而在其他因该行为产生结果的国家构成侵权。传统的知识产权管辖制度很难适应高新技术所带来的知识产权国际保护的新趋势。近年来,国内开始受理与本国有关联的外国知识产权的纠纷并且开始适用冲突法规则。例如英国法院近年的一个判例,权利人的图纸在英国和荷兰都受到侵权,几个侵权人分别在英国和荷兰有住所,权利人向英国法院起诉要求将在两国的侵权行为合并审理,英国法院受理了这一案件,并分别按照英国法和荷兰法作出了判决[5]。一国的知识产权打破了其自身的地域性,获得了在别国的域外效力。可见,现在不论在理论上还是在实践中,冲突法作为知识产权国际保护的法律渊源之一都是无可否认的了。

中国已加入世界贸易组织,将会更加全面地参与国际经济的激烈竞争。只有学习研究国际经济的竞争原则,并逐步改善和提高本国的立法水平,才能在竞争中处于不败之地。笔者认为,在知识产权的国际保护方面就需要我们树立社会主义市场经济观念、法制观念以及国际竞争的观念,学习和研究世界各国的先进经验,充分认识知识产权的市场价值和运行规律,加强知识创新成果的保护意识,逐步改善国内立法,提高保护水平,为参与国际竞争创造一个良好的环境。

参考文献:

[1] 张文显.法理学[M].北京:法律出版社,1997.

[2] 郑成思.知识产权论[M].北京:法律出版社,1998.

[3] 张乃根.国际贸易的知识产权法[M].上海:复旦大学出版社,1999.

[4] 韩德培.国际私法新论[M].武汉:武汉大学出版社,1997.[5] 刘家瑞.论国际知识产权管辖权制度的新发展及其法律意义[A].郑成思.知识产权研究(第6卷)[C].北京:中国方正出版社,1998.

来源:河南教育学院学报

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责任编辑:司晓

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